מה הם חוקי פינרה?

2024 מְחַבֵּר: Stanley Ellington | [email protected]. שונה לאחרונה: 2023-12-16 00:17

הרגולציה העצמית FINRA יכול רק לכפות את זה כללים על חברים, והיא אחראית לרגולציה ולרישוי סוחרי ברוקרים. FINRA נמצא גם בסמכות ה-SEC. בקצרה, FINRA מופקדת על רגולציה של חברות ברוקרים וברוקרים, בעוד שה-SEC מתמקדת יותר במשקיעים בודדים.

לגבי זה, מה עושה הפינרה?

FINRA הוא היורש של האיגוד הלאומי של סוחרי ניירות ערך, Inc. (NASD) והחבר תַקָנָה , פעולות אכיפה ובוררות של הבורסה לניירות ערך בניו יורק. זהו ארגון לא ממשלתי המסדיר חברות ברוקרים חברות ושוקי חליפין.

לאחר מכן, השאלה היא, מה ההבדל בין Finra ל-SEC? ההבדל בין FINRA והרשות לניירות ערך. FINRA הוא גם תחת סמכותו של SEC . בקצרה, FINRA מופקד על רגולציה של חברות ברוקרים וסוכני מניות, בעוד ש SEC מתמקדת יותר במשקיעים בודדים.

פשוט כך, על מי חלים חוקי פינרה?

FINRA בעלת 16 משרדים ברחבי ארצות הברית וכ-3,600 עובדים. בנוסף לפיקוח על חברות ניירות ערך והברוקרים שלהן, FINRA מנהל את הבחינות הכשירות שאנשי מקצוע בניירות ערך חייבים לעבור כדי למכור ניירות ערך או לפקח על אחרים לַעֲשׂוֹת.

מהו כלל פינרה 2330?

FINRA מפותח כלל 2330 (אחריות החברים לגבי קצבאות משתנות נדחות) כדי לשפר את מערכות הציות והפיקוח של החברות, ולספק הגנה מקיפה וממוקדת יותר למשקיעים שרוכשים או מחליפים קצבאות משתנות נדחות.