וִידֵאוֹ: מה פינרה 2111?
2024 מְחַבֵּר: Stanley Ellington | [email protected]. שונה לאחרונה: 2023-11-26 06:28
חוק FINRA 2111 דורש שלפירמה או לאדם קשור יהיה בסיס סביר להאמין בעסקה או השקעה מומלצים אִסטרָטֶגִיָה הכרוך בנייר ערך או ניירות ערך מתאים ללקוח.
יתר על כן, מהו טופס 2111?
SIFMA מפתחת תעודה עבור כלל FINRA 2111 . חוק הרשות הרגולטורית של התעשייה הפיננסית (FINRA). 2111 קובע דרישות התאמה חדשות שברוקרים/סוחרים חייבים לעמוד בהן כאשר ממליצים ללקוחות על עסקאות או אסטרטגיות השקעה הכוללות ניירות ערך.
מהן חובות ההתאמה העיקריות? כלל 2111 מורכב משלושה התחייבויות עיקריות : בסיס סביר הַתאָמָה , ספציפי ללקוח הַתאָמָה , וגם כמותי הַתאָמָה.
כמו כן, מהי המלצה פינרה?
תקשורת מהווה א המלצה הוא. חקירת "עובדות ונסיבות" - המונח אינו. מוּגדָר. חלק מ של FINRA עקרונות מנחים בקביעה אם א המלצה נעשה.
מהו כלל ההתאמה?
של FINRA כלל התאמה קובע כי חברות והאנשים הקשורים אליהן "חייבים להיות בעלי בסיס סביר להאמין" שעסקה או אסטרטגיית השקעה הכוללת ניירות ערך שהם ממליצים עליהם מתאימה ללקוח.
מוּמלָץ:
מה הם חוקי פינרה?
FINRA הרגולטורית העצמית יכולה רק לכפות את הכללים שלה על החברים, והיא אחראית לרגולציה ולרישוי סוחרי ברוקרים. FINRA נמצאת גם בסמכות ה-SEC. בקיצור, על FINRA מוטלת המשימה להסדיר חברות ברוקרים וברוקרים, בעוד שה-SEC מתמקדת יותר במשקיעים בודדים