מהו רישיון סדרה 6 63?

2024 מְחַבֵּר: Stanley Ellington | [email protected]. שונה לאחרונה: 2023-12-16 00:17

ה סדרה 6 ו רישיונות סדרה 63 הם מסמכים המעניקים למחזיק רשות לעסוק בעסקאות ניירות ערך מסוימות כגון מכירת מניות בקרנות נאמנות. רשות הרגולציה של התעשייה הפיננסית - FINRA - היא ישות לא ממשלתית המופקדת על הסדרת התעשייה הפיננסית.

כמו כן, מהו רישיון סדרה 6?

סדרה 6 היא רישיון ניירות ערך המזכה את המחזיק להירשם כנציג חברה ולמכור קרנות נאמנות, קצבאות משתנות ו ביטוח . בעלי רישיון סדרה 6 אינם רשאים למכור ניירות ערך תאגידיים או עירוניים, תוכניות השתתפות ישירה ואופציות.

יודע גם, האם אתה צריך לקבל חסות כדי לקחת את סדרה 63? בניגוד להרבה בחינות FINRA אחרות, ה סדרה 63 הבחינה אינה מחייבת חברת חבר חָסוּת . כדי לעבור את סדרה 63 מבחן, אתה חייב לענות נכון על 43 מתוך 60 השאלות שקיבלו ציון, או להשיג ציון של קצת יותר מ-71%.

אפשר גם לשאול, מה זה רישיון מסדרות 7 ו-63?

סדרות 7 ו-63 פרטי הבחינה ה-FINRA^® סִדרָה מתוקן 7 , בחינת הסמכה כללית לנציג ניירות ערך, נדרשת מיחידים המבקשים רכישה או מכירה של ניירות ערך של חברות, עירוניות וארה ב, אופציות, תוכניות השתתפות ישירה, מוצרי חברות השקעות וחוזים משתנים.

אילו מדינות דורשות רישיון מסדרה 63?

מדינות המחייבות את בחינת סדרה 63 לרישוי סוכני ניירות ערך

• אלבמה.
• אלסקה.
• אריזונה.
• ארקנסו.
• קליפורניה.
• קונטיקט.
• דלאוור.
• גאורגיה.