וִידֵאוֹ: למה משמש רישיון סדרה 65?
2024 מְחַבֵּר: Stanley Ellington | [email protected]. שונה לאחרונה: 2023-12-16 00:17
עוצב על ידי איגוד מנהלי ניירות ערך בצפון אמריקה (NASAA) ומנוהל על ידי הרשות הרגולטורית לענף הפיננסי (FINRA), סדרה 65 הוא בחינה וניירות ערך רישיון נדרש ליחידים לפעול כיועצי השקעות בארה ב.
בהתחשב בכך, מה מאפשר לך לעשות רישיון מסדרה 65?
ה סדרה 65 , הידועה רשמית כבחינת חוק יועץ השקעות אחיד, נועדה לבדוק את הידע והיכולת של הפרט לייעץ ללקוחות בתחום ההשקעות ולדון במושגים פיננסיים כלליים.
מלבד למעלה, האם אתה צריך לקבל חסות כדי לקחת את סדרה 65? שלא כמו FINRA רבים אחרים סִדרָה בחינות, ה סדרה 65 מבחן עושה לא מחייב אדם להיות בחסות על ידי חברה חברה. אם אתה אינם רשומים או קשורים לחברה באמצעות טופס U4 באמצעות מערכת CRD Web של FINRA, אתה צריך השתמש בטופס U10 כדי לבקש ולשלם עבור סדרה 65 מבחן.
יתרה מכך, למה משמש רישיון סדרה 66?
ה סדרה 66 הוא בחינה ו רישיון זה נועד להכשיר אנשים כנציגי יועצי השקעות או סוכני ניירות ערך. ה סדרה 66 , המכונה גם בחינת חוק המדינה המשולבת האחידה, מכסה נושאים רלוונטיים למתן ייעוץ השקעות וביצוע עסקאות ניירות ערך ללקוחות.
כמה זמן נמשך רישיון סדרה 65?
שנתיים
מוּמלָץ:
לשם מה מיועד רישיון סדרה 63?
סדרה 63 היא בחינת ניירות ערך ורישיון המזכה את המחזיק לבקש הזמנות לכל סוג של נייר ערך במדינה מסוימת. סוכנים חייבים לרכוש את רישיון סדרה 63, בנוסף לרישיון סדרה 7 או סדרה 6, כדי למכור ניירות ערך
מהו רישיון סדרה 50?
סדרה 50 - בחינת נציג היועץ העירוני - היא בחינת מועצת החוקים לניירות ערך (MSRB). הבחינה מורכבת מ-100 שאלות עם ניקוד ועוד 10 שאלות קדם מבחן ללא ניקוד. אין תנאי מוקדם לבחינת סדרה 50
מהו רישיון סדרה 22?
בחינת נציג מוגבלת בהשתתפות ישירה, או בחינת סדרה 22, תוכננה ומנוהלת על ידי ה-FINRA. מבחן זה נוצר כדי לבדוק את הידע של אותם אנשים המבקשים לעבוד עם תוכניות שונות להשתתפות ישירה כגון נפט וגז, שותפויות מוגבלות ונדל"ן
מהו רישיון סדרה 53?
בחינת סדרה 53 היא מבחן רישוי המאפשר לאדם לפקח על פעילות ניירות ערך עירונית של חברת ניירות ערך או עוסק בנקאי. בחינת סדרה 53 מנוהלת על ידי הרשות הרגולטורית של התעשייה הפיננסית (FINRA) והיא אחת מבחינות רבות של מועצת החוקים לניירות ערך (MSRB)
מהו רישיון סדרה 6 63?
רישיונות סדרה 6 וסדרה 63 הם מסמכים המעניקים למחזיק הרשאה לעסוק בעסקאות ניירות ערך מסוימות כגון מכירת מניות בקרנות נאמנות. רשות הרגולציה של התעשייה הפיננסית - FINRA - היא ישות לא ממשלתית המופקדת על הסדרת התעשייה הפיננסית