כיצד אוכל להירשם כ-RIA?

2024 מְחַבֵּר: Stanley Ellington | [email protected]. שונה לאחרונה: 2024-01-18 08:17

מבנה ושלבים

1. בחר את היישות העסקית שלך ואת מקום מגוריך.
2. הירשם העסק עם מזכיר המדינה.
3. השג את מספר מזהה המס הפדרלי של העסק.
4. השלם את מבחן סדרה 65 של FINRA.
5. הירשם שֶׁלְךָ RIA עם יועץ ההשקעות הַרשָׁמָה מאגר (IARD) וקבל מספר CRD.

באופן דומה, אתה עשוי לשאול, אילו רישיונות אתה צריך כדי להיות RIA?

על מנת לשמש כיועץ השקעות, הרגולטורים המדינתיים והפדרליים דורשים מהמועמדים להחזיק בסדרה 65 רישיון בפני עצמו, או סדרה 7 בשילוב עם סדרה 66 על ידי עמידה בבחינות הקשורות. רק בחינת סדרה 7 דורשת חסות. כל הבחינות מבוססות על מחשב.

כמו כן, מהו חשבון RIA? במילים פשוטות, א RIA הוא יועץ השקעות רשום. זה בדרך כלל אומר חברה פיננסית שעוסקת בייעוץ לאחרים לגבי השקעה בניירות ערך, מקבלת עבורה תשלום וכפופה לפיקוח של נציבות ניירות ערך או הרגולטור המקביל להם ברמת המדינה.

בהמשך, אפשר גם לשאול, כמה עולה להקים RIA?

בפוסט ראשוני זה נפרט את ה עלויות עבור חברת asolo-advisers שמתחילה עם פחות מ-20 מיליון דולר ב-AUM. מניסיוננו, אנו מוצאים בדרך כלל שיועצים כאלה יכולים ליצור מחדש RIA חברה בכ-9,000 דולר מראש עלויות.

האם כל יועצי ההשקעות נדרשים להירשם ב-SEC?

אמנם יש כמה חריגים, באופן כללי, יועצי השקעות עם 100 מיליון דולר או יותר נכסים רגולטוריים בניהול (AUM) חייבים להירשם ב-theSEC כפי ש יועץ השקעות רשום (RIA).