מה קורה ב-u4?

2024 מְחַבֵּר: Stanley Ellington | [email protected]. שונה לאחרונה: 2023-12-16 00:17

ה אתה 4 , הידוע גם בשם הבקשה האחידה לרישום או העברה בענף ניירות ערך, הוא הכלי העיקרי שבאמצעותו גופים רגולטוריים (FINRA, המדינות והבורסה) מסננים מועמדים לרישום ואנשים רשומים לרישום חדש או המשך.

בהתאם, מה יש ב-u4?

הצורה אתה 4 היא הבקשה האחידה לרישום או העברה בענף ניירות ערך. נציגים של סוחרי ברוקרים, יועצי השקעות או מנפיקי ניירות ערך חייבים להשתמש בטופס זה כדי להירשם בתחומי השיפוט המתאימים ו/או ב-SRO.

מתי עלי לעדכן את ה-u4 שלי? הצורה אתה 4 יש לתקן תוך 10 ימים מיום היוודע אירוע פסילה סטטוטורי. עבור כל סוגי התיקונים האחרים, הטופס U4 צריך בדרך כלל להיות מְעוּדכָּן לא יאוחר מ-30 יום לאחר היוודע העובדות או הנסיבות המביאות עדכון.

לגבי זה, מה עלי לחשוף ב-u4?

בסעיפים 14א' ו-14ב' של ה אתה 4 , על המועמדים לחשוף מידע על אישומים והרשעות פליליות מסוימות, כולל חשיפה של כל הרשעות בפלילים והרשעות מסוימות בעבירות עוון.

איך אני מעדכן את ה-u4 שלי?

שלבים ל הגשת א עדכון להגיש א עדכון : היכנס ל- CRD האינטרנט או ל-Firm Gateway כדי לשלוח טופס אתה 4 תיקון: https://ews.finra.org. עיין בטופס אתה 4 ואת ההוראות. עיין במדריך המהיר של Web CRD על טופס אתה 4.