מה צריך כדי להיות RIA?

וִידֵאוֹ: מה צריך כדי להיות RIA?

2024 מְחַבֵּר: Stanley Ellington | [email protected]. שונה לאחרונה: 2023-11-26 06:28

RIAs חייב לעבור את מבחן סדרה 65. RIAs חייבים להירשם ב-SEC או ברשויות המדינה, בהתאם לכמות הכסף שהם מנהלים. הגשת מועמדות להיות א RIA כולל הגשת טופס ADV הכולל מסמך גילוי המופץ גם לכל הלקוחות.

חוץ מזה, כמה זמן לוקח להפוך ל-RIA?

הזמן הכולל שזה לוקח ינוע בין שישה ל-10 שבועות בהתאם לתחום השיפוט. באופן כללי, ה-SEC חייב להגיב עם החלטה לאשר או לא לאשר את בקשתך כדי ליצור RIA תוך 45 ימים. עם זאת, ציין דרישות ישתנה.

יתר על כן, האם RIA צריך סדרה 7? אתה צוֹרֶך סוחר ברוקר כדי לשמור על שלך 7 פָּעִיל. אבל אתה לא צריך סדרה 7 להיות RIA.

לגבי זה, כמה עולה להתחיל RIA?

RIA עמלות רגולטוריות של חברות כל מדינה גובה עמלת הגשה ראשונית ושנתית. דמי הרישום הראשוניים הממוצעים הנגבים על ידי מדינות הם ~ $215.

מהי חברת RIA?

יועץ השקעות רשום, או RIA , הוא "אדם או מוּצָק אשר, תמורת פיצוי, עוסק במתן ייעוץ, מתן המלצות, הנפקת דוחות או מתן ניתוחים על ניירות ערך, בין במישרין ובין באמצעות פרסומים" לפי חוק יועצי ההשקעות של 1940.