האם AMFI הוא ארגון רגולטורי עצמי?

2024 מְחַבֵּר: Stanley Ellington | [email protected]. שונה לאחרונה: 2023-12-16 00:17

ניו דלהי: כלב השמירה על השוק סבי נתן אישור עקרוני למכון המתווכים בקרנות נאמנות, מקודם על ידי גוף התעשייה AMFI , כדי להגדיר א ארגון לוויסות עצמי (SRO) למפיצים העובדים בבתי קרנות שונים בארץ.

מכאן, האם סבי הוא ארגון רגולטורי עצמי?

(יא) " ארגון לפיקוח עצמי "פירושו א אִרגוּן של מתווכים המייצגים פלח מסוים של שוק ניירות הערך ואשר מוכר כדין על ידי המועצה על פי אלה תַקָנוֹן , אך אינו כולל בורסה.

איך הופכים לארגון רגולטורי עצמי? הפכו חבר בא עצמי - ארגון רגולטורי בנוסף לרישום ב-SEC, מבקש מתווך-עוסק חייב הפכו חבר של לפחות אחד עצמי - ארגון רגולטורי (SRO) - התעשייה הפיננסית רגולטורים רשות (FINRA), בורסת ניירות ערך לאומית, או שניהם.

חוץ מזה, מיהו ארגון הרגולציה העצמית?

א עצמי - ארגון רגולטורי (SRO) הוא לא ממשלתי אִרגוּן שיש בכוחה ליצור ולאכוף תעשייתית ומקצועית עצמאית תַקָנוֹן ותקנים. דוגמאות של עצמי - ארגונים רגולטוריים כוללים: בורסת ניו יורק (NYSE) האגודה לתכנון פיננסי (FPA)

מה עושה SRO בקרן נאמנות?

קרנות נאמנות יהיו להשתמש בחלק מה-AUMs שלהם כדי לְמַמֵן ארגון לפיקוח עצמי ( SRO ) להסדיר את הסוכנים והמפיצים שלהם. קרנות נאמנות יהיו להשתמש בחלק מה-AUMs שלהם כדי לְמַמֵן ארגון לפיקוח עצמי ( SRO ) להסדיר את הסוכנים והמפיצים שלהם.