מה זה בדיקת תאימות ל-AML?

2024 מְחַבֵּר: Stanley Ellington | [email protected]. שונה לאחרונה: 2023-12-16 00:17

א תאימות ל-AML התוכנית צריכה להתמקד בבקרה הפנימית ובמערכות שבהן המוסד משתמש כדי לזהות ולדווח על הפשע הפיננסי. התוכנית צריכה לכלול סקירה קבועה של בקרות אלה על מנת למדוד את יעילותן בעמידה הענות תקנים.

באופן זה, מהי תאימות ל-AML?

על הפירמות לציית לחוק סודיות הבנק ויישומו תַקָנוֹן (" איסור הלבנת הון כללים"). מטרת ה AML הכללים מיועדים לסייע באיתור ודיווח על פעילות חשודה, לרבות עבירות ראשוניות להלבנת הון ומימון טרור, כגון הונאות בניירות ערך ומניפולציות בשוק.

כמו כן, מהם 4 עמודי התווך של AML? ישנם ארבעה עמודי תווך לאפקטיבי BSA /AML תכנית : 1) פיתוח מדיניות פנימית, נהלים ובקרות נלוות, 2) קביעת קצין ציות, 3) יסודי ומתמשך תוכנית אימונים , ו-4) סקירה עצמאית לעמידה בדרישות.

חוץ מזה, מהם 5 עמודי התווך של תאימות BSA AML?

במשך שנים רבות נבנו תוכניות ציות ל-AML על ארבעת עמודי התווך הידועים בעולם: פיתוח מדיניות פנימית, נהלים ובקרות, קביעת קצין AML (BSA) האחראי על תכנית , רלוונטי הַדְרָכָה של עובדים ובדיקות עצמאיות.

מהי ביקורת AML?

איסור הלבנת הון : 5 שלבים לניהול א בְּדִיקָה . עצמאי ביקורת AML הוא למעשה מבחן של המשרד AML תכנית. זה לא עניין פיננסי בְּדִיקָה , אלא בדיקה כדי לראות אם יש לפירמה מתאימה AML התוכנית ועושה מה שהם אומרים שהם עושים.