איך אני בודק רישיון מתווך?

2024 מְחַבֵּר: Stanley Ellington | [email protected]. שונה לאחרונה: 2023-12-16 00:17

כדי לוודא אם מתווך נדל"ן רשום בספרי הרישום של PRC, אתה יכול להשתמש בהליך הבא:

1. שלב 2 - מהרשימה בתיבה "מקצוע", בחר מתווך נדל"ן:
2. שלב 3 - בתיבה "שם פרטי", הזן את השם הפרטי של מתווך הנדל"ן שאת הרישיון שלו ברצונך לאמת:

בהתאם, כיצד אוכל לברר אם מתווך מורשה?

סַרְסוּר

1. בקר ב-FINRA BrokerCheck או התקשר ל-FINRA בטלפון (800) 289-9999.
2. פנה גם לרגולטור ניירות ערך במדינה שלך.
3. בדוק את הכלי SEC Action Lookup עבור פעולות רשמיות שה-SEC הביא נגד אנשים.

יתר על כן, מהי בדיקת ברוקר? BrokerCheck הוא כלי חינמי לחקור את הרקע והניסיון של פיננסי מתווכים , יועצים וחברות. BrokerCheck אומר לך באופן מיידי אם אדם או חברה רשומים, כנדרש בחוק, למכור ניירות ערך (מניות, אג ח, קרנות נאמנות ועוד), להציע ייעוץ השקעות או שניהם.

לגבי זה, איך אתה יודע אם מתווך הוא לגיטימי?

הנה כמה דרכים לוודא שהברוקר שלך חוקי:

1. בדוק עם ארגונים מקצועיים. אחד הדברים הראשונים שאתה צריך לעשות הוא לבדוק עם ארגונים מקצועיים ורגולטוריים כדי לראות איפה הברוקר שלך עומד.
2. שאל במשרדי המדינה.
3. מחקר ביקורות מקוונות.
4. קבל המלצות אישיות.

כיצד אוכל לבדוק אישורי יועץ פיננסי?

SEC מייצג את הרשות לניירות ערך

1. אם התשובה היא FINRA, היועץ יחזיק ברישיון ניירות ערך כלשהו, או אולי במספר רישיונות.
2. אם התשובה היא ה-SEC, אתה יכול להשתמש בתכונת החיפוש של יועץ ההשקעות של SEC באתר האינטרנט שלהם כדי לבדוק גם את היועץ וגם את החברה בה הם עובדים.