מתי עלי לעדכן את ה-u4 שלי?

2024 מְחַבֵּר: Stanley Ellington | [email protected]. שונה לאחרונה: 2023-11-26 06:28

הצורה אתה 4 יש לתקן תוך 10 ימים מיום היוודע אירוע פסילה סטטוטורי. עבור כל סוגי התיקונים האחרים, הטופס U4 צריך בדרך כלל להיות מְעוּדכָּן לא יאוחר מ-30 יום לאחר היוודע העובדות או הנסיבות המביאות עדכון.

באופן דומה, נשאל, מה עלי לחשוף ב-u4?

בפריטים 14A ו- 14B של אתה 4 , על המועמדים לחשוף מידע אודות אישומים והרשעות פליליות מסוימות, כולל גילוי נאות מכל הרשעות הפשע והרשעות מסוימות בעבירה.

באופן דומה, כמה זמן לוקח לעבד את u4? בדרך כלל, משמעות הדבר היא הגשת טופס מתוקן אתה 4 בתוך 30 יום מהשינוי המהותי.

בהתאם, כמה זמן לוקח לfinra לאשר את u4?

בניגוד לגילויים אחרים המאפשרים חלון של 30 יום לדיווח, יש לדווח על אירועי פסילה סטטוטוריים בתוך 10 ימים. הגשות אלה נבדקות בדרך כלל תוך שני ימי עסקים.

כמה זמן נשארות הגילויים ב-BrokerCheck?

מידע RR לשעבר פורסם בציבור ב BrokerCheck ל הרבה יותר ארוך מבעבר - נכון לעכשיו, ברגע ש-RR ללא אירוע בר דיווח מפסיק להיות משויך לחבר FINRA למשך שנתיים, FINRA מפסיקה לפרסם בפומבי BrokerCheck כל מידע על אותו RR.