תוכן עניינים:

מהי חברת RIA?
מהי חברת RIA?

וִידֵאוֹ: מהי חברת RIA?

וִידֵאוֹ: מהי חברת RIA?
וִידֵאוֹ: חברות אמיתית 2024, נוֹבֶמבֶּר
Anonim

יועץ השקעות רשום, או RIA , הוא "אדם או מוּצָק אשר, תמורת פיצוי, עוסק במתן ייעוץ, מתן המלצות, הנפקת דוחות או מתן ניתוחים על ניירות ערך, בין במישרין ובין באמצעות פרסומים" לפי חוק יועצי ההשקעות של 1940.

בהתחשב בכך, מה ההבדל בין RIA ליועץ פיננסי?

את כל כַּספִּי יועצים מתחלקים לאחת משתי קטגוריות הרחבה: רשום הַשׁקָעָה יועצים ( RIAs ) וסוחרי-סוחרים. RIAs הם נאמנים, בעוד שברוקרים-סוחרים לא. בנוסף לחובת הנאמנות, האחר העיקרי ההבדל בין RIA ומתווך-סוחר הוא בתוך ה הדרך שבה הם מקבלים פיצוי.

באופן דומה, האם RIA יכול למכור ביטוח? RIAs אם הם בתשלום בלבד, לא ניתן להשתמש בהם ביטוח מוצרים בפועל שלהם כי ביטוח היא כמעט אך ורק תעשייה מונעת עמלות. אנו עובדים עם מובילים המציעים את המוצרים הטובים ביותר מכל הגזע בכל מוצרי חיים, בריאות וקצבה.

בנוסף לזה, איך הופכים לחברת RIA?

מבנה ושלבים

  1. בחר את היישות העסקית שלך ואת מקום מגוריך.
  2. רשום את העסק במזכיר המדינה.
  3. השג את מספר מזהה המס הפדרלי של העסק.
  4. השלם את מבחן סדרה 65 של FINRA.
  5. רשום את ה- RIA שלך במאגר הרישום של יועץ ההשקעות (IARD) וקבל מספר CRD.

האם מורגן סטנלי הוא RIA?

ייעוד המתווך-עוסק עבור מורגן סטנלי ניהול עושר הוא מורגן סטנלי סמית בארני. בתור סוחר-ברוקר, מורגן סטנלי תבצע עסקות מאובטחות בשמך, בין שאר השירותים. מורגן סטנלי יועצים פיננסיים יכולים לספק גם שירותי תיווך וגם שירותי ייעוץ השקעות.

מוּמלָץ: